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合肥工业大学档案工作规范(修订稿)下

 

第四章  基本建设类档案工作规范

规范依据《中华人民共和国档案法》《高等学校档案管理办法》《科学技术档案工作条例》《基本建设项目档案资料管理暂行规定》等法律、法规和学校实际制定

一、基本原则

1.凡在学校基本建设管理和基本建设工程项目(新建、扩建、改建、以及大、中型维修)活动过程中直接形成的,具有保存价值的文字、图表、声像等各种载体的有关材料均属基建类档案。

2.学校基建档案按集中统一、分级管理的原则,建立以档案馆为永久保存基地,以基建管理部门为立卷部门的基建档案工作体系。基建部门可设立档案分室,其业务工作受档案馆指导、监督和检查,并定期向档案馆移交档案,确保档案材料完整、准确、系统、完全和有效利用。

3.基建档案工作要纳入基建规划、计划、管理制度和基建人员职责范围之中,做到基建工程一开始,就与建立档案工作同步进行;工程建设过程要与竣工材料的积累、整编、审定工作同步进行;工程竣工验收要与提交一整套合格的竣工资料的验收同步进行。

二、归档范围的确定

(一) 确定原则

1.归档的基建管理和项目建设中形成的文件材料,必须对学校和社会当前与长远发展、条件保障、权益维护等具有重要参考价值和凭证作用。

2.反映基建管理和项目建设的全过程。

3.遵循其自然形成规律,保持内在有机联系,符合基建管理与项目建设活动的特点,与事实情况、实物完全一致,并具有成套性。

(二) 归档主要内容和重点

1.主要内容包括学校基建综合管理、建设项目的可行性研究、基础设计、工程管理、工程施工、竣工、生产技术准备、试生产、工程预算决算、器材管理等方面,具体范围见《基建类文件材料归档范围与保管期限表》。

2.归档重点是项目建设各个阶段形成的各类批复性文件、合同文件,施工技术文件中的测量类文件及沉降观测文件、桩基技术文件及重要部位的质评文件(如电梯分部工程验收证明书等),完整、准确的竣工图。

3.凡停建、缓建的基建工程项目,其所有文件材料由基建部门收集并负责保管。

4.相关的电子文件同时归档。

(三) 不归档的文件材料

1.重份件,以及无查考价值的临时性、事务性文件。

2.校内其他单位发来的文件。

3.正式施工前的草图、未定型图纸;重份的图纸等材料。

三、立档与归档流程

(一) 形成与积累

1.学校基建管理部门指定负责人分管基建档案工作,配备相应专()职档案人员,负责基建综合管理、项目建设等文件材料的收集、积累、立档、归档;定期组织人员绘制学校的总平面图以及道路、水、电、煤气、通讯等管网图并及时归档。

2.确定基建项目后,基建管理部门在布置工作计划的同时要布置文件材料(包括各类图纸)的收集、积累、归档任务。基建项目结束(含最终完成、阶段完成)后,基建管理部门要组织相关单位和人员完成该项目的基建文件材料立档整理。

3.基建项目实行总承包的,各分包单位负责收集、整理分包范围内的基建文件材料,交总承包单位汇总、整理、归档,竣工时由总承包单位向学校基建管理部门提交完整、准确、系统的基建档案材料。基建项目由几个单位分别承包的,各承包单位负责收集、整理所承包工程的基建文件材料,交学校基建管理部门汇总、整理、归档。

4.基建管理部门应严格执行基建文件材料的审签制度,明确职责,把好文件材料形成的质量关,督促、指导专(兼)职档案员及工程技术人员做好基建文件材料的积累工作。工程承包合同或施工协议要依据国家对编制竣工图的要求,对竣工图的编制、整理、审核、交接、验收做出规定,做好施工记录、交工验收记录和签证等,编制好竣工图。

5.基建管理部门应检查设计、施工单位的基建文件材料编号是否统一、是否与事实和事物一致;不允许在使用基建文件材料过程中随便更改,如需更改,必须填写变更通知单并履行批准手续;归档的底图格式须按国家制图标准绘制完成,归档的蓝图规格必须符合国家标准,字、图清晰,用纸优良。

6.凡是重要和经常使用的文件材料和图纸要有副本。其他文件材料一般归档一份。

7.归档的基建文件材料采用打印或用钢笔、签字笔正楷填写,字迹要工整、清晰,文面要整洁,不得涂改。

8.基建档案材料如需要报送地方政府城建档案馆,设计、施工单位和学校基建管理部门在形成、收集、积累时均要一式两份。

9.竣工档案(主要是竣工图)是基建工程项目的最后真实记录,是对工程项目进行考核和日后使用以及扩建、改建、大中型维修的依据,同时又是法律依据,凡竣工图不符合档案管理要求的,工程项目不能验收。竣工图必须盖有施工单位的竣工章,以及施工单位项目负责人及监理单位监理人(或图纸修改人)的签名。

(二) 整理方法

1.基建项目结束(含最终完成)后,基建部门专()职档案人员将该项目应归档的基建文件材料进行整理组卷。

2.根据基建文件材料的形成规律,保持其有机联系和便于利用查考的组卷原则。对基建文件材料的内容、价值、数量和载体形式进行系统整理,可按工程项目组卷,一项一卷或若干卷。管理性文件材料排在整个项目首卷,其余材料按文件性质分别组成案卷。

3.文字材料的排列:正件在前、附件在后;印件在前、原稿在后;批复在前、请示在后;图纸按图的类别序号排列(即地质图、初步设计图、建筑施工图、结构施工图、水工图、电工图、气管图)

4.拆除卷内金属物。对破损材料进行修补。

5.基建文件材料采用卷皮、卷盒()方式保管,蓝图采用手风琴折叠成四号图纸规格,底图采用卷放或平放两种方式保管。蓝图、底图可以不装订,但透明底图用缝纫机打图边。

6.无论单面或双面只要有书写文字,均作为一页编写页号,每卷页数均从1开始,页号位置在非装订线一侧的下角,不装订的案卷,应在卷内每份文件材料右上方加盖有单位名称、档号、件号的戳记,并逐一填写。

7.进行组卷,打印卷内目录和备考表。卷内文件材料情况说明应填在备考表内。若无说明,应将立卷人、检查人姓名、时间写上。检查人应是立卷单位负责人,以示对历史负责。

8.确定保管期限。

9.工程技术人员填写基建档案归档说明(简介),交基建部门分管负责人审查签字后,放在第一卷的卷内目录之后。

10.经档案部门审查后打印案卷封面,进行装订。

(三) 归档验收

1.基建项目在验收前,档案馆对准备归档的文件材料进行预验收,出具证明,否则不能组织工程验收。

2.档案馆人员和基建专()职档案员应是工程验收小组成员,会同基建部门负责基建文件材料的验收。

3.基建项目在验收后三个月内归档,六个月内向档案馆移交。总务处承接大中型维修的项目,在项目开始时到档案馆业务指导科登记,项目结束后六个月内将基建档案向档案馆移交。

4.施工单位交纳的履约保证金,除正常履约外还需经过档案材料归档验收,合格后由学校退还。

 

基本建设类文件材料归档范围与保管期限表

(一)综合管理

序号

归档范围

保管期限

1

上级机关关于城市规划、基本项目建设与管理等工作的文件材料

针对本校或内容中有关于本校相关事项

普发性、需要长期参照执行



永久

30

2

基建工作规章制度、管理办法,校园建设中长期规划、计划、总结,重要请示、报告、统计报表等文件材料

永久

3

全校总体规划设计、总平面图,全校土地范围红线图、地籍图、土地使用权证,划拨和征用土地、土地变更批准文件及红线图,道路、水、电、气暖等管网分布图等文件材料及有关协议、合同书

永久

4

校园地质勘探、地形测量的文件材料

永久

5

基建项目规划、报批的文件材料

永久

6

基建项目工程建设与监理的招投标、投资管理等文件材料

永久

7

基建项目工程建设协调、进度管理的文件材料

30

8

征用土地、房屋拆迁补偿协议、补偿经费发放等文件材料

永久

9

学校危旧建筑物大型维修或拆毁前的照片及其文字说明

永久

10

学校关于基建工作重要会议记录、纪要等文件材料

30

11

其他有归档利用价值的文件材料

30

12

重大活动、事件、会议的声像资料

永久


(二)可行性研究

序号

归档范围

保管期限

1

项目建议书及上级批复

永久

2

项目备案申请表、可行性研究报告及上级批复

永久

3

项目评估

永久

4

环境预测、调查报告

永久

5

设计任务书及计划任务书

永久


(三)设计基础

序号

归档范围

保管期限

1

工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验试验报告、重要土、岩样及说明

永久

2

地形、地貌控制点建筑物、构筑物,重要设备及安装测量定位、观测记录

永久

3

水文、气象、地震等其他设计基础材料

永久


(四)设计文件

序号

归档范围

保管期限

1

总体规划设计

永久

2

方案设计

永久

3

初步设计及其报批文件

永久

4

技术设计

永久

5

施工图设计

永久

6

工程设计计算书

永久


(五)工程管理文件

序号

归档范围

保管期限

1

征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书

永久

2

承包合同、协议书、招标、投标、租赁文件

永久

3

建设前原始地形、地貌的状况图、照片

永久

4

施工执照

永久

5

有关工程进度、工程量的建议计划、实施计划和调整计划

30

6

概算、预算管理、差价管理文件

30

7

招标文件审查、技术设计审查、技术协议等文件材料

30

8

招标投标、承发包合同协议

永久

9

招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件

永久

10

开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标人员签字表、评标记录、报告

永久

11

中标通知书

永久

12

合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件

永久

13

专项申请、批复文件

永久

14

产权证书、土地证书

永久

15

水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件

永久

16

环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件

永久


(六)施工文件

序号

归档范围

保管期限

1

土建施工文件


开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要

永久

施工组织设计、方案及报批文件,施工计划、施工技术及安全措施文件,施工工艺文件

永久

原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单

永久

建筑材料试验报告

永久

设计变更、工程更改洽商、材料仿用核定审批、技术核定单、业务联系单、备忘录等

永久

施工定位(水准点、导线点、基准线、控制点等)测量、复核记录、地质勘探

永久

土(岩)试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、地基验槽记录

永久

施工日记、大事记

永久

隐蔽工程验收记录

永久

工程记录及测试、沉陷、变形观测记录、事故处理报告

永久

工程质量检查、评定

永久

技术总结,施工预、决算

永久

分项、分单位工程抽量检查、评定

永久

交工验收记录证明

永久

竣工申请报告、竣工验收报告

永久

2

设备及管线安装施工文件


开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要

永久

施工组织设计、方案及其报批文件,施工计划、技术措施文件

30

原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单

30

建筑材料试验报告

30

设计变更通知,工程更改洽商单,材料、零部件、设备代用审批手续,技术核定单,业务联系单、备忘录等

永久

焊接试验记录、报告,施工检验、探伤记录

永久

隐蔽工程检查验收记录

永久

强度密闭性试验报告

30

施工安装记录,安装质量检查、评定,事故处理报告

30

系统调试、试验记录

30

管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录

10

管线标高、位置、坡度等测量记录

30

中间交工验收记录证明,工程质量评定

永久

竣工申请报告、竣工验收报告,施工预、决算

永久

3

电气仪表安装施工文件


开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要

永久

施工组织设计、方案及其报批文件,施工计划、技术措施文件

永久

原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单

30

建筑材料试验报告

30

设计变更通知、工程更改洽商单,材料、零部件、设备代用审批手续,技术核定单、业务联系单、备忘录等

永久

系统调试、整定记录

30

操作、联动试验

10

绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录

30

材料设备明细表及检验记录,施工安装记录,质量检查评定,事故处理报告

永久

中间交工验收记录、工程质量评定

永久

竣工申请报告、竣工验收报告

永久


(七)监理文件

序号

归档范围

保管期限

1

施工监理文件资料


监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复

永久

开(停、复、返)工令、许可证、中间验收证明书

永久

设计变更、材料、零部件、设备代用审批

永久

监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件

30

工程材料监理检查、复检、实验记录、报告

永久

监理日志、监理周(月、季、年)报、备忘录

永久

施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告

永久

工程进度计划、实施、分析统计文件

永久

变更价格审查、支付审批、索赔处理文件

永久

2

设备采购监造工作监理资料


设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划

永久

原材料、零配件质量证明文件和检验报告

永久

开动、复工报审表、暂停令

30

会议纪要、来往文件

30

监理工程师通知单、监理工作联系单

30

监理日志、监理月报

30

质量事故处理文件、设备制造索赔文件

永久

设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件

永久

设备采购、监造工作总结

永久


(八)基建财务、器材管理

序号

归档范围

保管期限

1

交付使用的固定资产

永久

2

工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明

永久


(九)竣工验收文件

序号

归档范围

保管期限

1

项目竣工验收报告

永久

2

全部竣工图(加盖竣工章)

永久

3

工程设计总结

永久

4

工程施工总结

永久

5

工程监理总结

永久

6

项目质量评审文件

永久

7

工程现场声像文件

永久

8

工程审计文件、材料、决算报告

永久

9

环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件

永久

10

竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件

永久

11

项目评优报奖申报材料、批准文件及证书

永久



4.仪器设备文件材料只有单套的,常用的技术资料(如说明书、操作手册、维修指南等)档案馆编制档号,由设备使用单位复制或借出使用。

(二)整理方法

1.坚持由设备文件材料形成部门立卷归档的原则。

2.根据设备文件材料的形成规律及其内容、价值、数量和载体形式等情况,按照文件之间的有机联系和便于查找的组卷原则,将每项设备的文件材料进行整理,组成一个或若干个案卷。

3.将最能反映设备购置概况的文件材料,如申购报告、批复文件、论证文件、订购合同、验收报告、索赔文件等组成一卷或若干卷;其余设备技术文件材料按设备的工作程序及重要程度,依次系统排列。

4.设备文件材料中的非纸质载体材料,除密不可分者外,应放入特殊载体档案的专柜保管,并按要求标明参见号。

5.卷内的文件材料按文字材料在前、图表在后的要求排列。

6.装订时应拆除卷内文件中的金属物,用线装订;对破损的文件材料进行修补后再装订;对引进设备中的专用文件夹,可以保持原状。

7.设备文件材料采用卷盒和卷皮的保管形式,图件按卷盒规格叠成手风琴式。对于用卷盒保管有困难的,可按其自然状态保管。

8.全部设备文件无论单面或双面只要有书写符号,每面均为一页。每卷页号均从1开始,页码位置在非装订线一侧的下角;对不装订的案卷,应在卷内每份文件材料右上方加盖有单位名称、档号、件号戳记,并逐一填写。

9.拟定案卷封面各栏目,案卷标题要简明、准确。对进口设备的案卷,其案卷标题应以中文书写,卷内目录应有中外文对照。

10.确定设备档案案卷内文件的保管期限。对最能反映设备购置概况和设备技术性能的文件材料,如申购报告、批复文件、论证文件、订购合同、验收报告、索赔文件等,定为永久保管;设备随机的技术文件和使用维修、改造等文件,由于其价值是作为设备的组成部分而存在的,原则上随设备存在而存在,保管期限定为与设备共存。

11.设备使用部门的兼职档案员填写移交目录,内容应包括文件材料名称、份数、移交时间,移交目录一式二份。将移交目录连同案卷送部门负责人审查,再向设备管理部门档案管理员进行归档,归档时双方签字,各持一份备查。

(三) 归档移交

归档时间:每年六月底前完成上年度仪器设备综合管理性文件材料的归档;每件(套)仪器设备的技术业务文件材料要在仪器设备验收完毕投入使用(引进设备为索赔期满)两个月内归档。

 

四、仪器设备类文件材料归档范围与保管期限表

(一) 综合管理

序号

归 档 范 围

保管

期限

1

上级机关关于仪器设备采购与管理工作的文件材料

针对本校或内容中有关于本校相关事项

普发性、需要长期参照执行


永久

30

2

仪器设备管理规章制度、管理办法,计划、总结,重要请示、报告、统计报表等文件材料

永久

3

仪器设备申购计划、可行性研究报告及经费分配方案等

30

4

重大仪器设备的清单,调拨、分配使用以及报废登记册等文件材料

30

5

固定资产、仪器设备定期清查盘存的文件材料

30

6

危险品管理及处理的文件材料

30

7

其他有归档利用价值的文件材料

定期

8

重大活动、事件、会议的声像资料

永久


(二)仪器设备采购与管理

序号

归 档 范 围

保管

期限

1

仪器设备申购报告、计划、论证报告(论证会文件、记录),上级机关或主管领导准购批复和批示等文件材料

30

2

大型仪器设备采购招、投标的文件材料,洽谈记录、纪要,采购、定购合同等

永久

3

进口仪器设备的技术商务文件

30

4

大型重要仪器设备的开箱记录、现场照片,安装、调试记录和双方签字移交文件,保修单

30

5

仪器设备采购过程中处理索赔、商务纠纷的文件材料

30

6

大型重要仪器设备说明书及全套随机文件材料

与设备
共存

7

大型重要仪器设备使用、检修、故障与事故记录(设备履历书)

8

大型重要仪器设备重大事故的调查分析及处理的文件材料

9

大型重要仪器设备技术改造和开发过程中形成的技术文件材料




第六章  产品生产类档案工作规范

规范依据《中华人民共和国档案法》《高等学校档案管理办法》《科学技术档案工作条例》《工业企业档案分类试行规则》等法律、法规和学校实际制定

一、基本原则

1.学校下属企业在设计、试制、生产、销售具有自主知识产权的产品过程中直接形成的,具有保存价值的文字、图表、声像载体材料等均属产品生产类档案。

2.实行集中统一管理,保证档案的完整、准确、系统和安全,方便开发利用。

3.产品档案类工作与生产单位的计划管理、质量管理和岗位责任制工作紧密配合,在布置、检查、验收、总结产品工作时,同时落实相应的档案工作。

二、归档范围的确定

(一) 确定的原则

1.归档的产品生产与开发活动过程中形成的文件材料,必须对学校和社会当前与长远发展、权益维护等具有重要参考价值和凭证作用。

2.反映学校从事产品生产与开发、经营、销售管理等各个环节的全过程。

3.遵循其自然形成规律,保持内在的有机联系,与实物一致并有成套性。

(二) 归档的主要内容和重点

1.主要内容包括学校产品生产与开发的综合管理、计划准备、设计、试制、定型与鉴定、规模生产、经营销售等方面,具体范围见《产品生产类文件材料归档范围与保管期限表》。

2.重点是学校各经济实体的申办、审批以及产品设计、试制、生产、营销、经济财务管理、业务往来等各个阶段形成的不同形式、载体的文件材料,特别是新开发产品的全套设计和工艺图纸、产品证明等关键性材料。

3.相关的电子文件同时归档。

(三) 不归档的文件材料

1.上级机关有关产品生产与开发工作的征求意见稿、未定稿文件。

2.重份件和无查考利用价值的事务性、临时性文件。

3.校内其他单位发来的文件。

4.未定型产品的草图、蓝图,定型产品的重份图纸。

5.未生效的合同、协议书。

6.与校外单位调研、交流来的材料以及产品订货会、展销会上的宣传品等。

三、立档与归档流程

(一) 形成与积累

1.学校产品生产与开发管理部门负责产品生产类文件材料的形成、收集、积累、立档和归档工作;产品生产与开发、经营单位应指定专人负责产品生产与开发的整个过程(从设计到销售) 中形成的文件材料的收集、积累、整理、归档工作。

2.产品鉴定或定型后,产品设计组负责人把该产品形成的文件材料按其自然形成规律和内在有机联系,分类整理并移交给产品生产与开发管理部门;管理部门负责检查归档材料的完整性、准确性、系统性,与相关的综合管理性材料一起整理、归档。

(二)整理方法

1.产品鉴定或定型后,产品设计负责人把本产品形成的文件材料按其自然形成规律和有机联系,整理组卷交技术管理部门。技术管理部门负责检查归档材料的完整、准确、系统情况并与积累的管理性材料整理成卷。

2.组卷根据科技文件材料的自然形成规律,将每个产品项目组成一卷或多卷,将反映整个产品项目关键材料放在首卷,底图单独存放。

3.与各产品项目关系密切的管理性文件列入产品项目类中组卷。

4.图纸按A4规格折叠成手风琴式。底图一律平放或卷放,严禁折叠,对透明底图应用缝纫机打边。

5.卷内文件材料按正件在前、附件在后;印件在前、原稿在后;批复在前、请示在后进行排列。

6.对组好卷的技术文件进行逐页编号,每卷页号从“1”开始顺序编下去。无论单面或双面只要有书写、印刷的文件材料,每面均为一页。一页上贴几张曲线图、照片,每页上就编几张页号,页号位置标在非装订线一侧的下角。

7.填写卷内目录和备考表。卷内目录放在卷内材料首页,备考表放在卷内材料尾页。卷内目录、备考表不编号,备考表由该产品负责人签字。

8.产品技术负责人应填写归档说明书或者简介。归档说明书或简介放在产品项目内首卷的卷内目录后页。

9.和产品生产和科技开发档案配套的照片、底片、录音带、录像带、计算机软盘等特殊档案材料应分别组卷、专柜保管、在备考表内注明与有关文字材料相关的档号。

(三)归档验收

1.新产品在成型鉴定前,档案馆应会同产品生产与开发工作管理部门对应归档的文件材料进行审查。

2.归档时间:每年六月底前完成上年度产品生产与开发的综合管理性文件材料归档;新产品在产品定型鉴定(或验收) 后两个月内,应完成文件材料整理归档;在生产销售过程中产生的文件材料,由各经营单位按年度向学校产品生产与开发工作管理部门移交;因某种原因工作中断的产品,应在中断后两个月内完成文件材料的整理归档。

 

四、产品生产类文件材料归档范围与保管期限表

(一)综合管理

序号

归 档 范 围

保管

期限

1

上级关于产品研制与开发、生产、经营销售等工作的文件材料

针对本校或内容中有关于本校相关事项

普发性、需要长期参照执行



永久

30

2

产品研制与开发、生产、经营销售等规章制度、管理办法,计划、总结,重要请示、报告、统计报表等文件材料

永久

3

学校与外单位合作、协作开展产品生产与开发的文件材料、协议书和合同

30

4

学校新产品研制与开发的获奖证书及文件材料

30

5

开发研制新产品的市场需求调研、新产品上市后的市场调研材料

30

6

其它有归档利用价值的文件材料

定期

7

重大活动、事件、会议的声像资料

永久


(二)产品研发与生产

序号

归 档 范 围

保管

期限

1

计划准备阶段


计划任务书、调研与调查材料、方案论证材料、技术协议与委托书、发展建议书等

30

2

设计、研制阶段


新产品总体设计方案,全套设计定型图纸、定型报告及批复、设计、工作总结等

30

新产品技术设计说明书、计算手稿、实验数据、实验记录及分析报告等

30

新产品通用件、标准件、外购件、外协件的明细表、图样目录等材料

30

产品说明书、技术条件、标准、产品证明书等材料

30

3

试制与鉴定阶段


新产品试验规程和记录、试制大纲、试生产记录及工作总结等文件材料

30

新产品鉴定大纲、鉴定证书、证明书、合格证

永久

新产品试制过程及样品的声像材料

30

新产品获奖材料、授予专利材料

30

新产品试制、生产的相关论文、专著等材料

30

4

产品生产阶段


新产品生产任务书、生产方案与计划

30

新产品全套工艺定型图纸、技术条件和标准说明书、生产定型报告及批复

30

新产品工艺说明书、工艺规程、工艺路线、工艺实验记录、分析和鉴定材料等全部工艺文件材料

30

新产品成本核算的相关文件材料

30

新产品重大质量问题的分析、处理的文件材料

30

新产品生产过程中各种更改单及技术通知单

30

生产工作总结报告、技术工作总结报告

30

5

产品销售阶段


产品用户清册、用户反馈的产品技术文件材料

30

产品销售合同、协议书、重要洽谈会议记录、重大推销会议的材料

30

产品说明书、宣传品、广告样张

10



第七章  出版物类档案工作规范

规范依据《中华人民共和国档案法》《高等学校管理办法》《中华人民共和国著作权法》《出版社书稿档案工作规定》等法律、法规和学校实际制定

一、基本原则

1.学校在编辑出版发行的报纸、期刊、图书、音像等活动中直接形成的具有保存价值的文字、图表等载体材料,均属出版档案。

2.出版档案必须实行集中管理,以确保其完整、系统、准确和安全,方便开发利用。

3.出版档案是国家科学文化和学校教学科研发展的历史记录,是学校档案的重要组成部分,要纳入出版编辑单位的管理制度,纳入出版工作计划和规划,纳入各社、部()负责人和责任编辑人员的职责范围。

二、归档范围的确定

(一)确定原则

1.归档的出版管理和出版活动中形成的文件材料,必须对学校和社会当前与长远发展、权益维护等具有参考价值和凭证作用。

2.反映学校编辑出版管理职能和出版活动的全过程。

3.遵循其自然形成规律,保持内在有机联系,特别注意出版物的成套性特点。

(二)归档的主要内容和重点

1.主要内容包括学校编辑出版工作管理、出版编审、出版发行等方面,具体范围见《出版物类文件材料归档范围与保管期限表》。

2.重点是学校发展出版事业、出版各类书刊过程中形成的不同形式和载体的文件材料,尤其是出版物本身。

3.相关的电子文件同时归档。

(三)不归档的文件材料

1.上级机关有关出版工作、出版物管理的征求意见稿、未定稿文件。

2.文件材料中的重份件和无查考利用价值的事务性、临时性文件。

3.校内其他单位发来的文件。

4.不退、不用的稿件,非定稿的稿件。

5.未生效的合同、协议书。

6.与校外单位调研、交流来的材料以及图书展销会宣传品等。

三、立档与归档流程

(一)形成与积累

1.学校编辑出版部门负责出版物类文件材料的形成、收集、积累、立档和归档。

2.出版物出版前,责任编辑应注意策划书、出版合同、书稿、清样等材料的积累和保管,随时检查相关材料是否完整、系统、准确,不齐全的应及时进行补救。出版物出版后,责任编辑及时将相关材料加以整理,按内在联系进行分类,经部门领导审查和兼职档案员检查后,编好目录,连同样书一并存档。

(二)归档移交

归档时间:每年六月底前完成上年度编辑出版工作综合管理性文件材料、学报等期刊编辑出版材料的归档工作;书籍出版后一个月内归档。

四、出版物类文件材料归档范围与保管期限表


(一) 综合管理

序号

归 档 范 围

保管

期限

1

上级有关出版工作、出版物管理的文件材料

针对本校或内容中有关于本校相关事项

普发性、需要长期参照执行


永久

30

2

出版工作规章制度、管理办法,发展规划、计划、总结,重要请示、报告和统计报表等文件材料

永久

3

出版工作重要会议记录、纪要等文件材料

30

4

出版的新书目录

30

5

图书出版、经营销售、财务管理的文件材料

永久

6

图书获各类图书奖的奖获证书及相关材料

永久

7

书刊出版、发行工作的各种合同、协议书、营业执照等文件材料

永久


(二) 出版物的编辑出版

序号

归 档 范 围

保管

期限

1

编辑出版部门与作者签定的编辑出版合同、协议书等

30

2

图书出版及书号申请、批复等文件材料

30

3

出版物手稿、原稿(含照片、手迹原件)或复制件,历次修改稿,清样,出版通知单,书刊样书、音像出版物样品

永久

4

图书再版修改意见、书稿、样书等材料

永久

5

各级审稿单、历次审稿意见,与作者来往信件等材料

30

6

书刊封面设计图样

10

7

出版发行记录,发稿后的变动情况,稿酬、版税通知单等材料

10

8

读者关于学校出版物的有参考价值的来信、评论等材料

30




第八章  外事类档案工作规范

规范依据《中华人民共和国档案法》《高等学校档案管理办法》等法律、法规和学校实际制定。

一、基本原则

1.外事管理部门与外国团体或个人在学术研究、科技合作、人才交流、友好往来等活动中直接形成的具有保存价值的文字、图表及声像载体材料,均属外事档案。

2.外事档案实行集中统一管理,确保完整、系统、准确和安全,便于开发利用。

3.外事档案工作纳入学校外事工作计划、管理制度之中,落实到外事档案人员的职责范围,做到与布置、检查、总结同步进行。

二、归档范围的确定

(一)确定原则

1.归档的外事管理和外事活动中形成的文件材料,必须对学校和社会当前与长远发展、对外交流与合作、权益维护等具有参考价值和凭证作用。

2.反映学校外事管理、外事活动的全过程。

3.遵循其自然形成规律,保持内在有机联系,体现涉外工作的职能和特点。

(二)归档的主要内容和重点

1.主要内容包括学校外事工作综合管理、出国(境)管理、外教和留学生管理、引资引智项目管理和港澳台事务管理等方面,具体范围见《外事类文件材料归档范围与保管期限表》。

2.重点是重大涉外和国际合作项目、留学生教学与管理中形成的不同形式和载体的文件材料。

3.相关的电子文件同时归档。

(三)不归档的文件材料

1.上级机关有关外事工作的征求意见稿、未定稿文件。

2.重份件和无查考利用价值的事务性、临时性文件。

3.校内其他单位发来的文件。

4.未生效的合同、协议书。

5.与校外单位调研、交流来的材料等。

三、立档与归档流程

(一)形成与积累

1.外事工作管理部门负责外事类文件材料的形成、收集、积累、立档和归档工作,并督促、检查学校相关单位和个人组织、参与外事活动(包括出国进修、留学)形成的文件材料及时收集、存档。

2.单位或个人凡出国(境)访问、考察、参加学术会议或讲学,归国后及时将在国(境)外各项活动中形成的文件材料交学校外事管理部门验收、存档。文件材料符合要求并存档后,财务部门方可准予报销结算经费开支,师资管理部门才准予教师到校报到上班。

3.单位和个人在国(境)外获得的证书、奖状(章)、奖品,可采取不同方式归档,或存复印件、影印件;国(境)外单位和个人赠送学校的纪念品、礼品等,有保存意义的应归档,不宜长期保存的可保存影印件和清单。

(二)归档移交

1.归档时间:每年六月底前完成上年度外事工作文件材料的归档。



四、外事类文件材料归档范围与保管期限表

(一)综合管理

序号

归 档 范 围

保管期限

1

上级文件材料

针对本校或内容中有关于本校相关事项

普发性、需要长期参照执行


永久

30

2

外事工作规章制度、管理办法,计划、总结,重要请示、报告、统计报表等文件材料

永久

3

外事工作重要会议记录、纪要等文件材料

永久

4

港澳台工作会议记录、纪要等文件材料等

永久

5

学校举办重大外事活动的相关文件材料

30

6

事务性、具有参考价值的文件材料

30


(二)出国(境)管理

序号

归 档 范 围

保管期限

1

教职工申请出国(境)探亲的文件材料

30

2

教职工出国(境)参加国际会议、考察、访问、讲学、合作研究等文件材料及学术论文、考察报告

30

3

教职工出国(境)进修、留学取得学位及研究成果的论文、各类证书(影印件)等文件材料

永久

4

师生员工参加国际性比赛、竞赛活动的文件材料

30

5

教职工申请国(境)外移民的文件材料

永久


(三)外籍专家来校工作

序号

归 档 范 围

保管期限

1

学校邀请、聘请外籍专家、教师的计划、请示、批复等文件材料

永久

2

外国党政官员、各界人士来校参观访问的文件材料

30

3

外籍教师、专家、学者及友好人士来校讲学的讲稿、教材等材料

30

4

外籍专家、学者来校期间管理的文件材料及个人背景材料

30


(四)国际合作与会议

序号

归 档 范 围

保管期限

1

中外校际合作、交流意向书、协议、合同、备忘录等文件材料

永久

2

学校承担完成的重大国际合作项目的文件材料

永久

3

学校申请承办国际会议的相关文件材料和会议材料

30

4

学校授予外籍人员名誉、荣誉称号的材料

永久


(五)留学生工作(包括港、澳、台学生)

序号

归 档 范 围

保管期限

1

招收留学生及留学生录取、审批的文件材料

永久

2

留学生学籍登记表、学籍卡片、学生名册及管理方面的文件材料

永久

3

留学生学习成绩单、学习状况等材料

永久

4

留学生学位申请材料、学位论文及学位证书复印件

永久

5

留学生毕业去向及有关材料

永久

6

外籍人士来校进修、短期培训、开展科学研究的文件材料

30



第九章  财会类档案工作规范

规范根据《中华人民共和国档案法》《高等学校档案管理办法》《中华人民共和国会计法》《会计档案管理办法》等法律、法规和学校实际制定

一、基本原则

1.各级财务部门在财务管理和会计活动中直接形成的具有保存利用价值的文字材料、凭证、账簿、报表等材料,均属财会档案。

2.财会档案是记录和反映学校经济业务的重要史料和证据,是学校全部档案的重要组成部分。

3.财会档案必须实行统一领导,分级管理,以确保其完整、准确、系统和安全,便于开发利用。

4.财会档案工作纳入财务部门管理制度,纳入财会工作计划、规划,与财会工作布置、检查、总结、验收同步实行。

5.财会档案工作应逐步实现现代化管理,为学校会计监督、分析、决策和制订教育发展计划服务。

6.档案馆主要接收保管学校财务部门形成的会计档案。学校各独立的经济实体单位要成立财会档案分室,并把财会档案工作列入该单位工作计划,在经费、库房、设备和人员分配等方面给予保证。

7.各经济实体单位因撤销、解散、破产或其他原因而终止,在终止和办理注销手续之前形成的财会档案,应由终止单位的业务主管部门指定接收单位保管。无接收单位的,可由业务主管部门的财会机构接收。       

8.学校有关单位合并,原单位形成的财会档案应当由合并后的单位统一保管。

二、归档范围的确定

(一)确定原则

1.归档的财务管理和会计活动中形成的文件材料,必须对学校和社会当前与长远发展、权益维护等具有参考价值和凭证作用。

2.反映学校财务管理、会计活动的全过程。

3.遵循其自然形成规律,保持内在的有机联系,符合财务管理、会计活动的特点。

(二)归档的主要内容和重点

1.主要内容包括学校财会综合管理、工资与劳务报酬管理、经费管理、会计审核与报销等方面。具体范围见《财会类文件材料归档范围与保管期限表》。

2.重点是财务工作管理和会计活动中各个阶段形成的不同形式和载体的文件材料。

3.相关的电子文件同时归档。

(三)不归档文件材料

1.上级机关有关财会工作的征求意见稿、未定稿文件。

2.重份件和无查考利用价值的事务性、临时性文件。

3.校内其他单位发来的文件。

4.未生效的合同、协议书、单据。

三、立档与归档流程

(一)形成与积累

1.财务管理部门负责财会类文件材料的形成、收集、积累、立档和归档工作。校内非法人经济独立核算单位以及办有经济实体的单位分别负责本单位财会类文件材料的形成、收集、积累、立档和归档工作。

2.财务管理部门的兼职档案员,既要做好学校财会综合管理文件材料的收集、积累、管理工作,又要督促会计承办人员以及经济独立核算单位、办有经济实体单位的兼职档案员,按照相关要求及时做好财会业务材料的收集、积累工作。

3.校内有财会档案的部门、单位、公司,因撤销、解散、破产或其他原因而终止的,在终止和办理注销登记手续之前形成的会计档案,应当先由终止单位的业务主管部门或财产所有者代管,再按规定向档案馆移交。

(二)归档验收

1.归档时间:为方便会计档案的查阅和利用,当年形成的会计业务档案,在会计年度结束后,由财务处临时保管一年,再移交档案馆保管。财务部门临时保管会计档案最长不超过三年。临时保管期间,会计档案的保管应当符合国家档案管理的有关规定。

2.财务处和档案馆应指定专人办理会计档案的移交工作。财务处负责编制会计档案移交清册,列明应当移交的会计档案名称、卷号、册数、起止年度、档案编号、应保管期限和已保管期限等内容。

3.财务处和档案馆在交接会计档案时,应当按照会计档案移交清册所列的内容逐项交接,并由交接双方的有关负责人负责监督。交接完毕后,交接双方经办人和监督人应当在会计档案移交清册上签名或者盖章。

 

 

四、财会类文件材料归档范围与保管期限表


(一)综合管理

序号

归 档 范 围

保管

期限

1

上级机关有关财务会计工作的文件材料

针对本校或内容中有关于本校相关事项

普发性、需要长期参照执行


永久

30

2

财会工作规章制度、管理办法,计划、总结,重要请示、报告、统计报表等文件材料

永久

3

财会工作重要会议记录、纪要等

永久

4

基金管理工作的文件材料

30

5

经费使用与管理、财务大检查等方面的文件材料

30

6

会计移交清册

30

7

财会档案移交保管清册

永久

8

财会档案销毁清册

永久

9

重大活动、事件、会议的声像资料

永久


(二) 财会业务工作

序号

归 档 范 围

保管

期限

1

财务会计报


年度财务会计报告、决算报表等文件材料

永久

月度、季度财务会计报告,预算会计报表等文件材料

10

年度以上财务规划表、分配计划、测算表

30

年度以上各种统计报表(含工资报表)

30

2

会计账簿


涉及外事工作的会计账簿

30

总账簿,预算内、外账簿(含明细账、分户或登记账),专项基金账簿

30

学校日记账

30

固定资产明细账(卡片)(固定资产报废清理后再保管五年)


3

会计凭证


涉及外事工作的会计凭证

30

预算内、外各种原始凭证、记账凭证

30

学校基金各种原始凭证、记账凭证

30

各种会计拨款凭证及其他会计凭证

30

备注:涉及债权、债务及未清理完毕的凭证,保管期满后抽出单独立卷保管至事项完结为止



4

工资清册


教职工工资发放名册、卡片

永久

教职工工资转移、证明、通知存根

永久

各种奖金、奖学金、贷学金、助学金等发放名册、卡片等

永久





5

其他会计资料


银行存款余额调节表

10

银行对账单

10

纳税申报表

10

会计档案移交清册

30

会计档案保管清册

永久

会计档案销毁清册

永久

会计档案鉴定意见书

永久




第十章  声像载体档案工作规范

规范依据《中华人民共和国档案法》《高等学校档案管理办法》《新闻单位宣传报道档案管理暂行办法》等法律、法规和学校实际制定

一、基本原则

1.凡反映学校教学、科研活动和历史发展,具有保存价值的各种以音像、画面形象等方式记录的专门载体及其相配套的文字材料均属声像档案。

2.声像档案的主体是声像载体材料,其记录反映形式以及制作方法、保管条件、利用方式均和纸质载体不同,必须遵循声像载体的特点和规律,进行特殊整理和特殊管理。

3.声像档案实行集中统一管理,便于开放利用。

4.声像档案纳入学校党政、教学(含电教)、科研、外事等有关部门的管理制度中,实行制作工作和建档工作同步管理。

二、归档范围的确定

(一)确定原则

1.学校在校内外各项活动中形成的或校外单位形成的与学校有关的各类声像载体材料,必须对学校和社会当前与长远发展、历史研究、权益维护等具有参考价值和凭证作用。

2.反映学校某一专题会议、重大事件、重要活动的全过程,保证完整、真实、准确、系统。

3.遵循其自然形成规律,保持声像载体与纸质载体、不同声像载体之间的自然联系,注意其成套性特点。

(二)归档的主要内容和重点

1.主要内容包括学校从事教学、科研、党政管理、对外服务、交流与合作等各项工作以及开展的各项重大活动。具体范围见《声像载体材料归档范围与保管期限表》。

2.重点是学校各项工作和活动中直接形成的有重要保存价值的声像载体材料(尤其是原版的素材),以及配套的文字说明材料。

(三)不归档的声像材料

1.与学校工作、活动无关的声像材料。

2.音响、画面严重失真,内容残缺无使用价值的声像材料。

3.重份声像材料,事务性、临时性工作形成的、无查考利用价值的声像材料。

三、立档与归档流程

(一)形成与积累

1.宣传、电教、报刊编辑与出版等部门主要负责声像载体材料的形成、积累、立档和归档工作;其他有声像载体材料形成的部门负责本单位形成的声像载体材料的积累、立档和归档工作。外单位制作的反映学校活动的声像载体材料,由宣传部门负责收集或由档案馆协助有关部门征集。

2.声像节目摄制、信息采集人员或声像项目制作负责人、编导以及其他制作人员,按分工认真做好制作记录、内容简介和说明以及所经手的声像载体材料的积累和保管;每次工作结束后,及时将材料移交给本单位专(兼)职档案员。各单位专(兼) 职档案员对收集上来的声像载体材料,按规定程序进行系统整理后向档案馆移交。教职工在工作和公务活动中形成的声像载体材料,须先到档案馆移交存档后,财务部门才能予以经费报销。

3.只有一个主题内容的单件声像载体材料,要附以文字说明;同一载体有多项主题内容的,要按内容逐一著录主题;对同一内容但具有多个(种)载体的,除附以文字说明外,还应在每件(种)载体上注明顺序号或参见号。

(二)整理方法

1.根据材料的形成规律和各自特点,将声像载体材料按类型分为照片(底片)、录音制品、录像制品、幻灯片、磁盘、影视胶片、缩微胶片、光盘等类组成保管单位。

2.检查归档的声像载体材料是否完整、准确、系统、配套,音响、画面是否清楚,对有局部划伤、断裂、生霉、发潮的,要重新进行翻制、刻录,或及时予以修补、粘结、冲淡、风干。

3.与声像载体材料配套的文字说明、脚本等材料应一同整理。

4.每份文字材料,只要有文字等内容,都要一面编写一个页号(空白面不编号);页号的位置在每页材料的右下角(反面为左下角)。

5.按规定的格式著录归档文件的目录。

(三)归档移交

1.归档时间:学校宣传部门形成与制作的声像载体材料在次年的六月底前完成归档;各单位形成与制作的声像载体材料在事项完结后三个月内归档;个人形成的声像载体材料可随时归档。

 

四、声像载体材料归档范围与保管期限表


(一)党政工作

序号

归 档 范 围

保管期限

1

国家领导人、国家各部委和省、市党政领导人来校视察形成的声像载体材料

永久

2

党代会、教代会、工代会、团代会、学代会及其他重要会议形成的声像载体材料

永久

3

学校领导人参加校内外重要活动的声像载体材料

永久

4

国内外重要机构、著名团体、知名人士来校参观、访问的声像载体材料

永久

5

各类重大庆祝活动、报告会、表彰大会形成的声像载体材料

永久

6

各民主党派、人民团体举办的重要会议、组织开展重大活动形成的声像载体材料

永久

7

反映学校各个历史发展过程的历史图片等声像载体材料

永久

8

在学校内发生重大案件、重大事故的声像载体材料

永久


(二) 教学工作

序号

归 档 范 围

保管期限

1

开学典礼、毕业典礼、学生军训汇演等形成的声像载体材料

永久

2

重要教学会议、重大教学活动形成的声像载体材料

永久

3

毕业生班集体、各类毕业生个人的照片

永久

4

国内外知名学者来校讲学形成的声像载体材料

30

5

本校知名教授、专家在教学活动中形成的声像载体材料

30

6

新生报到、学生在校学习以及参加社会实践活动的代表性声像载体材料

30

7

就业指导报告、各类大型人才招聘市场等形成的声像载体材料

30


(三) 科研工作

序号

归 档 范 围

保管期限

1

重要科技工作会议、重大科技活动和学术会议形成的声像载体材料

永久

2

重大科研项目鉴定会、重要科研基地的介绍和展示的声像载体材料

30

3

教职工参加国家、部委和省级重大学术活动形成的声像载体材料

30

4

教职工在重大科研现场开展工作的声像载体材料

30


(四) 基建工作

序号

归 档 范 围

保管期限

1

建校历史过程中形成的声像载体材料

永久

2

重大建设项目开工典礼以及工程项目建设过程中形成的声像载体材料

30

3

较长历史的、有代表性的以及新建的各类建筑物的照片

永久

4

重要建筑物拆除、征地拆迁建筑物的照片

30


(五) 外事工作

序号

归 档 范 围

保管期限

1

重大外事活动的声像载体材料

永久

2

外国领导人、外籍专家、港澳台学者、著名人士来校参观、访问、讲学等活动的声像载体材料

永久

3

各国代表团来校参观、访问及校际合作交流的声像载体材料

30


(六) 文体活动

序号

归 档 范 围

保管期限

1

各类运动会、单项比赛和由学校承办的全国性运动会形成的声像载体材料

永久

2

学校组织各类大型文艺演出以及参加校外文体竞赛获奖的声像载体材料

永久

3

校内相关单位、团体以及学生自办的文体活动的代表性声像载体材料

30


(七) 人物

序号

归 档 范 围

保管期限

1

校级党政领导同志个人肖像照以及党政领导班子的合影照片

永久

2

对国家和社会有重大贡献、有重要社会地位和影响、海内外知名的学校教职工的照片

永久

3

授予校外人员教授级名誉职称、职务的声像载体材料

30


(八) 其他

序号

归 档 范 围

保管期限

1

其他各类工作形成的声像载体材料

30


21 —



 

 

 

                                                                                                  
                                                                                                     

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